米家股票经纪业务贬责薄弱、营销宣传不标准，中山证券及中枢高管同日收警示函

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　　2月27日，深圳证监局发布公告，将本就处于事迹穷冬的中山证券推优势口浪尖。

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　　因经纪业务展业经由中存在对分支机构及东说念主员贬责薄弱、营销宣传不标准等多项违法行径，中山证券被遴荐出具警示函的监管表率。同期，对违法行径负有包袱的总裁骆勇与合规总监姜成，也双双被出具警示函。

　　值得疑望的是，在2025年券商行业全体回暖的布景下，中山证券净利润竟同比下落88.06%。而频踩合规红线的经纪业务，却是该公司独一罢了高增长的中枢业务，营收占比过半。

　　2月27日，深圳证监局发布公告指出，中山证券在经纪业务展业经由中暴流露了多项合规误差。公告明确夸耀，中山证券存在对分支机构及从业东说念主员贬责薄弱的问题，同期在营销宣传方面也不标准，况且与互联网第三方平台的营销配合管控不到位。基于上述违法事实，深圳证监局最终决定对中山证券遴荐出具警示函的行政监管表率。

　　在机构受罚的同期，公司的中枢高管团队也被监管问责。深圳证监局觉得，骆勇手脚时任分担经纪业务的高档贬责东说念主员，对公司关系违法行径负有包袱。公开良友夸耀，骆勇现在的职务是中山证券总裁。与此同期，姜成手脚中山证券合规总监，相似对公司关系违法行径负有包袱。因此，深圳证监局决定对骆勇和姜成二东说念主，双双遴荐出具警示函的行政监管表率。

　　从高管经历来看，二东说念主均是领有丰富行业素养的券商老兵。骆勇领有长达20余年的证券从业经历。早在2004年，骆勇就加入了东莞证券，并在时刻曾担任东莞证券副总裁、合规总监及董事会通告，直至2019年10月才从东莞证券下野。时隔一年后的2020年10月，骆勇发扬加入中山证券，担任总裁一职。而合规总监姜成则是在2008年7月加入长城证券，随后在2022年5月辞职；尔后的2023年2月，姜成加入中山证券，优配网官网开动担任合规总监。

　　与高管受罚酿成浓烈反差的是，这次被出具警示函的经纪业务，是中山证券现在的统统赈济。凭据锦龙股份发布的中山证券2025年未经审计的利润表来看，在券商行业全体事迹回暖的情况下，中山证券的事迹却呈现出截然有异的走势。中山证券2025年仅罢了交易收入5.50亿元，同比下落29.17%；罢了净利润0.21亿元，同比大幅下落88.06%。

　　在自营、投行和资管业务收入下滑均跳跃70%的惨淡场合下，惟有经纪业求罢了了2.89亿元的收入，同比增长39.02%，成为公司独一罢了高增长的中枢业务。此外，该项经纪业务收入占到了公司总营收的52.58%，可谓是守旧公司事迹的“压舱石”。然而，这项关乎公司盈亏命根子的业务，现在暴流露诸多合规贬责短板。

　　深圳证监局在公告中点明的“对分支机构及从业东说念主员贬责薄弱”欣喜，在过往的监管记载中已有迹可循。记者疑望到，在2025年时刻，中山证券旗下就照旧有2家分支机构被监管部门“点名”。

　　2025年12月，厦门证监局在监管中指出，中山证券厦门分公司存在合规管控不到位的问题。具体而言，该分公司职工违法请托了证券牙东说念主除外的个东说念主从事客户接管举止；同期，该分公司负责东说念主回避里面贬责轨则，借用牙东说念主时势挂靠客户取得事迹提成。针对上述行径，厦门证监局对该分公司遴荐了责令改正的监管表率。同期，对当事东说念主苏晓雷及该分公司负责东说念主马敏华，均出具警示函。

　　此前在2025年9月，安徽证监局也查处了中山证券合肥分公司的关系违法行径。安徽证监局指出，中山证券合肥分公司存在违法请托第三方进行投资者接管举止、从业东说念主员贬责不到位的问题。因此，安徽证监局对该分公司遴荐了责令改正的监管表率，该分公司负责东说念主黄莉也被遴荐了监管讲话表率。这两起场合分支机构违法事件，反应出公司不才层网点营销与东说念主员管控上存在的误差。

　　在分支机构合规风险清晰的同期，陪伴全体事迹下滑，中山证券的线下网点布局也正处于放松期。据统计，2025年，中山证券先后磨灭了5家交易部，插足2026年后，这一调度态势仍在赓续。2026年1月，中山证券决定磨灭广州滨江东路证券交易部。

　　关于密集的磨灭交易部动作，中山证券曾在年报中作出过讲解。公司称，在网点成立上，公司优化网点布局和资源确立。通过整合部分网点，罢了了分支机构的全体减负增效，鼓励网点向高质料发展。